Compliance Management im Wandel
1. Aufl. 2021
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4. ISO 37001 – Hintergrund und Anwendungsmöglichkeiten
WP/StB Dr. Jan-Hendrik Gnändiger und Claudia Dietrich
4.1 Hintergrund und Entwicklung
Im Oktober 2016 veröffentlichte die Internationale Organisation für Normung (ISO) die Norm ISO 37001:2016. Hiermit schaltete sich die ISO in die zunehmende Diskussion um effektive Verfahren zur Korruptionsprävention ein mit dem Ziel, einen international anerkannten Standard zu schaffen und so Vergleichbarkeit hinsichtlich der verschiedenartig ausgestalteten Antikorruptions-Managementsysteme herzustellen. Hierbei wurden die bestehenden Anforderungen aus verschiedenen Standards und einschlägiger Gesetzgebung berücksichtigt. An der Entwicklung waren weltweite Experten aus Recht, Wirtschaft und Praxis beteiligt. Die Norm wurde von 37 Staaten, darunter auch die USA und Großbritannien, bestätigt.
Bereits im Dezember 2014 hatte die ISO den Standard 19600:2014 – „Compliance Management Systeme – Leitfaden“ veröffentlicht und damit einen Rahmen für die Einrichtung von Compliance Management Systemen (CMS) geschaffen. Dieser Standard gab bereits Leitlinien und Handlungsmöglichkeiten zur Ausgestaltung von CMS für Unternehmen. Eine Zertifizierung nach ISO 19600...