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Umsetzung der Finanzmarkt-Richtlinie tritt in Kürze in Kraft
Am tritt das Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz in Kraft (BGBl I S. 1330, vgl. BBEV 2007 S. 68 NWB DAAAC-38920). Damit wird eine EU-Vorgabe, die unter dem Kürzel „MiFID” bekannt ist, umgesetzt. Anlageberatung, Dienstleistungen im Zusammenhang mit Warenderivaten und der Betrieb eines multilateralen Handelssystems sind demnach eigenständige Wertpapierdienstleistungen und unterliegen damit der Aufsicht der BaFin.
Über die Auswirkungen auf die Praxis von Family Offices informiert Sie Rinas ab S. 322 in dieser Ausgabe.
Bei der Ausführung von Wertpapiergeschäften ergeben sich für Finanzdienstleister neue Informationspflichten. Ihre Beratungsleistungen müssen den Anlagezielen, finanziellen Verhältnissen und dem Erfahrungsschatz des Kunden entsprechen. Die Pflicht zur bestmöglichen Ausführung von Aufträgen um...