Berufsrecht | Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (BRAK)
Die Bundesrechtsanwaltskammer
(BRAK) hat die 8. überarbeitete und ergänzte Auflage ihrer Auslegungs- und
Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz veröffentlicht. Sie enthalten
Informationen unter anderem zu Pflichten von Anwältinnen und Anwälten nach dem
GwG, insbesondere auch in Bezug auf Sammelanderkonten.
Hintergrund: Das Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG) erlegt Verpflichteten, zu denen auch Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte zählen können, verschiedene Pflichten im Rahmen der Geldwäscheprävention auf. Zur Auslegung und Anwendung dieser Pflichten hat die Arbeitsgruppe zur Realisierung einer wirksamen anlassunabhängigen Geldwäscheaufsicht durch die Rechtsanwaltskammern (RAK-AG Geldwäscheaufsicht) in Zusammenarbeit mit dem BRAK-Ausschuss Geldwäscheprävention die Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG überarbeitet und erweitert.
Hierzu führt die BRAK weiter aus:
Die nunmehr 8. Auflage wurde am durch das Präsidium der BRAK beschlossen. Die Rechtsanwaltskammern können die Hinweise entweder genehmigen (§ 51 VIII 2 GwG) oder aber eine eigene, abweichende Version verwenden. Sie sind seit Juni 2017 anstelle der BRAK für die Geldwäscheaufsicht über die Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte zuständig.
Die Neuauflage berücksichtigt unter anderem die durch das Sanktionsdurchsetzungsgesetz II geschaffenen neuen Vorschriften im GwG, insbesondere das seit geltende Barzahlungsverbot bei Immobiliengeschäften. Ferner wurden Klarstellungen unter anderem zu den Pflichten von Syndikusrechtsanwältinnen und -anwälten, zur Übertragung von Sorgfaltspflichten auf Dritte und zur fehlenden Verpflichteten-Eigenschaft von Berufsausübungsgesellschaften aufgenommen.
Angepasst und ergänzt wurden außerdem unter anderem die Ausführungen
zur mandatsbezogenen individuellen Risikobewertung,
zur Einrichtung eines kanzleiintern Hinweisgebersystems sowie
zu Mitwirkungspflichten gegenüber Kammern in Bezug auf die Vorlagepflicht von (geschwärzten und teilgeschwärzten) Unterlagen.
Die Ausführungen zu Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten wurden erweitert und mit Anwendungsbeispielen ergänzt.
Quelle: BRAK online, Meldung v. (il)
Fundstelle(n):
UAAAJ-72413